房地產企業(yè)風險管理內部控制與內部審計實戰(zhàn)探討專題班其它上課時間：
培訓對象：
房地產企業(yè)領導、主管財務、造價預算部、審計部與運營管理部等負責人與會計、稅務事務所等相關人員。
培訓內容：
培訓受眾:
房地產企業(yè)領導、主管財務、造價預算部、審計部與運營管理部等負責人
與會計、稅務事務所等相關人員。 課程收益:
通過介紹萬科的內控體系建立模式，將理論和房地產實踐完美結合。
分享萬科在建立內控體系過程中的經驗和教訓。
通過生動的案例分析，了解房地產行業(yè)風險集中的環(huán)節(jié)。
掌握房地產行業(yè)內部審計的具體實施程序以及關鍵操作要點。
深刻理解內部審計、財務風險管理與內部控制之間的關系，打造系統(tǒng)“防火墻”。 課程大綱：
---------國內首家隆重推出最新房地產內審與內控專題---------
“學萬科內控之術，提高中小房地產企業(yè)的內控與內審執(zhí)行力”
《房地產企業(yè)風險管理內部控制與內部審計實戰(zhàn)探討專題班》
☆ 2014年10月23-25日 ☆ 成都 西藏天湖賓館
☆ 主 講：張老師
【課程背景】
為什么很多房地產企業(yè)把內控當成了雞肋 做也不是，不做也不是！
做了內控，效率反而沒有以前高了，員工抱怨卻增加了 內控很多規(guī)章制度與企業(yè)原有的制度有太多的沖突，到底哪個更為準確 財務在內控中到底充當了什么樣的角色 為什么很多部門在推行內控時，采取了陽奉陰違的做法
萬科是房地產業(yè)內的領軍企業(yè)，我們組織大家觀摩、分析、探討萬科的成長、發(fā)展之路，探究下行業(yè)老大是如何從不規(guī)范走向規(guī)范，從盲目走到有序，從茫然走到一切運籌于帷幄中的。體味下健全完善的內控體系對企業(yè)發(fā)展的重要性。他們在推行內控中積累了很多優(yōu)秀的做法值得我們中小房地產企業(yè)好好學習，特別是財務中高層，通過對他們的內控與內部審計的強力推進的全面掌握，把本單位的內控做到位，起到真正為成本控制服務的作用。
本課程的最大亮點在于，課程中的案例分析均為實用型較強的案例，并且被行業(yè)內專家證實具有很高的推廣價值。希望這一課程能給很多有志于成為財務內控高手的您提供更好的思路。能通過學習發(fā)現(xiàn)自己企業(yè)內控中存在的問題，找到切實可行的改善和提升辦法，確保企業(yè)的有序和永續(xù)發(fā)展。
【課程收益】
通過介紹萬科的內控體系建立模式，將理論和房地產實踐完美結合。
分享萬科在建立內控體系過程中的經驗和教訓。
通過生動的案例分析，了解房地產行業(yè)風險集中的環(huán)節(jié)。
掌握房地產行業(yè)內部審計的具體實施程序以及關鍵操作要點。
深刻理解內部審計、財務風險管理與內部控制之間的關系，打造系統(tǒng)“防火墻”。
【主講專家】張老師：結構工程碩士，高級工程師，注冊稅務師，國家一級注冊結構工程師，注冊監(jiān)理工程師，注冊造價工程師，注冊建造工程師。中國對外經濟貿易仲裁委員會仲裁員，市政府招投標專家?guī)熨Y深評標專家，房地產項目管理專家，房地產管理工作經歷近20年。早年進入萬科，在集團從事內審、內控建設、風險管理7年之久。從無到有，搭建了萬科專業(yè)體系的內控基礎平臺。經歷了萬科從各自為政到變成專業(yè)化、規(guī)范化的大型集團化企業(yè)的過程，積累了豐富的管理、實戰(zhàn)經驗。迄今，參與并主導完成多家民營地產企業(yè)的專業(yè)管理及制度流程體系的建設、跨地域經營授權體系的建立、目標與責任成本控制體系的建立與運行，風險管理與內控體系的搭建工作等。主持數十場業(yè)界交流培訓會議及企業(yè)內部交流會議，得到業(yè)界的廣泛認可。目前擔任人大、清華、北大、浙大、重大等高校EMBA及總裁班特邀講師。擅長領域：房地產企業(yè)制度流程建設、跨地域經營授權體系的建立、目標與責任成本控制體系的建立與運行，招投標與采購管理系統(tǒng)建立、房地產風險管理與內控體系的搭建。
【主講內容】
一：風險和內控與內審的基本概念梳理
1．風險管理：
⑴ 定義與范疇
⑵ 房地產企業(yè)風險評價內容與指標
⑶ 房地產上市公司風險排名榜
2．內部控制：
⑴ 定義與范疇
⑵ 美國COSO內控框架分析
⑶ 房地產企業(yè)內控體系描述
⑷ 上市公司內部控制指引的要求
3．內部審計：
⑴ 定義與范疇
⑵ 三大審計體系的相同與不同
⑶ 如何真正站在企業(yè)角度做好內審，為企業(yè)創(chuàng)造價值
⑷ 公司治理結構對內部審計的基本要求
⑸ 房地產行業(yè)當下內部審計狀況
4．風險、內控、內審：
⑴ 三者的關聯(lián)與相互作用
⑵ 如何通過內控防范風險
⑶ 如何通過內審完善內控
⑷ 如何從公司治理結構入手完善內控體系，控制好企業(yè)風險
二：聚焦房地產行業(yè)談內控
1．分享萬科內控體系建立完善之路：
⑴ 1999年之前，“各自為政”帶來的企業(yè)發(fā)展風險
① 財務風險
② 項目風險
③ 專業(yè)風險
④ 法律風險
⑤ 發(fā)展風險
⑵ 2000年—2007年，規(guī)范化建設為企業(yè)高速發(fā)展奠定基礎
① 體系搭建
◇ 架構
◇ 內控與牽制
② 專業(yè)口內控建設
◇ 成本管理
◇ 設計管理
◇ 采購管理
③ 信息化平臺
④ 專業(yè)工具
◇ 七對眼睛
◇ 客戶細分
⑶ 內控體系搭建與完善給企業(yè)帶來了什么
2．反思目前地產企業(yè)普遍的內控缺陷：
⑴ 你的財務報表中的利潤是真的嗎
① 收入結轉要求
② 成本結算要求
③ 內控風險在哪里
⑵ 你的采購招標是真的嗎
① 招標文件誰編的
② 供應商哪里來的
③ 如此嚴格的評標程序，結果會怎樣
④ 如此嚴謹的合同為什么控制不了結果
⑤ 從財務角度看,業(yè)務管理是否有可追溯性
⑶ 還有呢
① 房子賣了，誰知道掙了多少錢
② 供應商并不急于結算，為什么
③ 每年年底財物都分紅了，項目結束是什么情況呢
④ 如果總有豐厚的利潤，一切都算不了什么！可現(xiàn)實呢
三：房地產企業(yè)建立、完善、強化內控的基本套路
1．公司治理之組織、架構、授權：基本的內控框架搭建
⑴ 組織架構設計上基本的牽制
① 財務的獨立與監(jiān)管責任
② 業(yè)務線條的牽制與內控監(jiān)督
③ 地產公司矩陣化管理中的內控實現(xiàn)
④ 集團化管理后，實質性內控如何存在
⑵ 合理的權責機制是內部控制的基本保障
① 按金額授權的業(yè)務審批機制遇到了什么
② 放權還是集權 哪種控制更有效
◇ 行業(yè)案例剖析：放權背后的監(jiān)管；集權管理的控制落地。
③ 如何從財務入手監(jiān)督業(yè)務口的實質性管控是否到位
◇ 500強企業(yè)案例；地產標桿案例
2．地產企業(yè)內控評價報告：如何發(fā)現(xiàn)內控管理盲點、弱點。
⑴ 內控評價報告的內容、要點和目的
⑵ 地產企業(yè)幾個核心業(yè)務的內控關鍵點梳理
① 采購招標管理
② 全過程成本管理
③ 營銷策劃與銷售管理
◇ 案例分析：
--- 常見問題 內控風險 防范措施
◇ 共同探討：
--- 如何完善業(yè)務口內控機制
--- 財務口如何做到對業(yè)務的監(jiān)管
⑶ 標桿房地產企業(yè)內控體系與管理模式介紹
⑷ 探 討：不同企業(yè)模式下，如何實質性實現(xiàn)有效的內控
① 國企
② 民企
③ 上市公司
④ 股份合作性企業(yè)
⑤ 投資性項目公司
四：房地產企業(yè)內部審計機制的運行
1．內部審計計劃：如何基于風險與內控評估報告作審計工作計劃
2．內部審計方法：從《內部審計準則》、《內部審計手冊》、到《內部審計程序》、《內部審計報告》、《審計工作底稿》等詳細解讀如何才能真正做好內部審計
3．內部審計案例探究：
⑴ 工程采購審計
⑵ 合同管理審計
⑶ 項目成本審計
⑷ 財務例行審計
⑸ 新公司巡查專項審計
⑹ 資金計劃專項審計
⑺ 第一責任人離任審計
⑻ 真實案例與資料分享，分析。探究如何讓內部審計真正為企業(yè)創(chuàng)造價值。
五：如何完善地產企業(yè)內控管理，防風險于未然。
1．企業(yè)風險評估策略與工具
2．項目管理事前、事中如何做好系統(tǒng)的風險評價和預案
3．房地產企業(yè)風險評級體系的建立
【授課方式】
一：要 求
1．每位參加學員請準備一個本企業(yè)相關案例用于現(xiàn)場分析
2．參會學員分組
二：參與討論
1．授課前預設2-3個企業(yè)真實案例，背景介紹后讓各小組思考
2．授課過程要求各小組參與問題的討論
3．預定節(jié)點，組織各小組結合課程內容討論預設案例
4．留出時間，與專家分享本企業(yè)準備的案例和提問
5．課程結束前，選擇一個審計專題，分組編寫審計大綱和工作計劃，探討如何
一針見血發(fā)現(xiàn)問題，如何提出審計建議，如何評價審計的價值
【培訓對象】各房地產企業(yè)領導、主管財務、造價預算部、審計部與運營管理部等負責人
與會計、稅務事務所等相關人員。
【資 料】本課題配套講義、政策輯要與案例集資料。
【培訓時間】2014年10月23日至25日（10月23日全天報到,24-25日兩天課程）
【培訓地點】成都◇西藏天湖賓館（成都市金牛區(qū)五丁路17號）
【增值服務】☆參會學員可享受房地產企業(yè)管理教育網會員積分贈送服務；如稅法查詢、
講義下載、專家答疑、遠程教育、信息檢索、QQ論壇交流等超值服務。
☆參會學員可獲贈我司專家團闞振芳老師實況錄音《房地產一二級開發(fā)、
舊城改造與城市更新財稅實務處理暨土地增值稅清算講解》光盤一張。
【相關費用】人民幣3580元/人（含授課、場地、資料、會務、中餐費、現(xiàn)場咨詢費等）
↘ 如需安排食宿者，可統(tǒng)一安排，費用自理，（具體詳見參會確認函）
許林芳
鄭偕
徐周
李良德
高圣皓
張珂
黃道雄